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提高上市公司质量是一项“龙头工程”武汉科技大学金融证券研究所所长董登新接受采访时表示,推动上市公司高质量发展是资本市场全面深化改革进程中的一项“龙头工程”,也是我国资本市场发展到当前阶段所面临的一个主要课题。在他看来,上市公司是A股市场的基石和生命线,上市公司的质量如何在相当程度上决定着资本市场的整体运行质量。

二是先备后募。部分产品在完成备案后随意扩大募集对象和募集规模,甚至刻意借助登记备案信用为私募行为背书,这种行为一旦突破合格投资者底线就容易沦为非法集资。三是变相自融。部分机构设立私募子公司不是从投资者利益最大化的出发寻找最有投资价值的投资标的,为投资者提供专业理财服务,而是为筹集资金,满足自身或关联方的融资需求,无法有效保障投资者的权益。

中国证券投资基金业协会,作为基金法授权的行业自律性组织,要从基金的本质和投资者保护出发,落实基金法的基本要求,针对行业出现的重大问题,从机构、产品、人员方面持续规范基本行为,形成共同规范,维护法律的尊严与行业的长远利益。在机构方面,协会自2016年2月起,持续完善私募基金管理人登记须知,要求管理人承诺对申请项目和申请文件的合法性、真实性承担法律责任,要求法律意见书对管理人运营基本条件、专业化经营、股权结构、组织架构、防范利益冲突等事项充分论述,并发表结论性意见,加强高管专业性胜任能力和从业人员自律管理,建立中止办理与不予登记制度,强化底线审核和经营异常管理,对存在违规募集、虚假登记、兼营P2P、民间借贷等利益冲突业务,机构或高管存在严重失信或违法记录等情形的申请机构不予登记。同时,公示不予登记的申请机构及所涉律师事务所的律师情况。

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